客户信息库

券商网络 · 九泽私募 · 恩舍家族办公室 · 远东宏信 · 过桥资金方 · 广西中信恒泰 · The DMC Group

内部资料：含合作判断、匹配方案与风险提示，不对外发送；对客户确认资源请使用《合作资源确认表》。

一、客户总表

编号	客户	类型	核心资源	可触达的目标群体	与道纳的结合点	优先级
C01	券商网络（数十家）	持牌机构	头部券商（中信、华泰、国泰海通）至中小券商（华林、华鑫等）	上市公司及其股东；询价转让、定增、大宗交易的买卖双方	聚焦切入点：组织询价转让 / 定增买方与卖方	高
C02	上海九泽私募	私募证券基金	管理规模约 8 亿元；定增线约 4 亿元（国企资金）	高净值个人；上市公司股东	询价转让 / 定增买方；高净值客户经持牌机构配置	高
C03	恩舍家族办公室	家族办公室	家族资金；医疗早期项目池（进口替代、核心部件）	超高净值家族；医疗器械创业企业	被投企业并购退出、出海；家族资金共投	高
C04	远东宏信（03360.HK）	融资租赁与产业运营	总资产 3,709.61 亿元；宏信建发设备网络（含沙特、阿联酋）；宏信健康 25 家医院	国企与平台公司；设备使用方；医院体系	中东设备与项目；设备与项目融资；医院渠道	中高
C05	上市公司过桥资金方	过桥资金	资金量约 100 亿元，专注上市公司过桥；对接人此前任恒大供应商体系客户经理	有解押、续贷、定增配套资金需求的上市公司控股股东	承接在手过桥需求（创力集团、上海电子商城等）	高（待核实）
C06	广西中信恒泰	工程咨询	广西政府投资项目网络；全过程工程咨询与专项债申报能力	广西各级政府、平台公司、学校、医院	项目前期 + 融资对接；建材集采；东盟出海	中
C07	The DMC Group	美国会计师事务所	法务会计、估值、税务争议、专家证人	涉美诉讼与估值争议客户	涉美项目按需调用	低

二、客户档案

C01 券商网络

项目	内容
资源	数十家券商，头部有中信证券、华泰证券、国泰海通证券，中小有华林证券、华鑫证券等
可对接业务	投行 / 承销、询价转让 / 大宗交易、定增、财富管理 / 产品代销、机构业务 / PB、资产管理（逐家待确认）
合作切入	科创板 / 创业板医疗器械与核心部件公司的询价转让与定增：道纳组织买方（C02、C03），持股后为上市公司提供产业服务，再以并购闭环
合规作用	持牌券商可作为九泽产品的销售机构，承接高净值客户的适当性流程
需确认	每家的对接部门、对接人层级、近期可提供的询价转让 / 定增项目
下一步	选华林或华鑫做首单试点

C02 上海九泽私募

项目	内容
基本信息	上海九泽私募基金管理有限公司，2015-06 成立，注册地上海崇明，法定代表人史金祥
资源	定增线约 4 亿元（国企资金）；量化选股与可转债 3 只产品约 4 亿元；ETF 指数产品
关键数字	权益类产品 2025 年收益约 110%；九泽天合 3 号连续位列圣诺生物（688117）前十大股东
合作切入	项目端：引荐定增、大宗交易、询价转让标的；资金端：高净值客户经持牌机构认购，道纳以客户关系服务参与分成
收益测算	每引入 1 亿元年收入约 20 万–160 万元，中性约 80 万元
需确认	国企资金方名称；可参与询价转让的产品与额度；产品备案编号；净值数据
风险提示	与深圳市九泽投资管理有限公司名称相近，签约前核对管理人登记编号；道纳不持基金销售牌照，不得直接按认购额收取佣金
关联文件	九泽私募合作分佣测算

C03 恩舍家族办公室

项目	内容
基本信息	恩舍控股（海南）有限公司，2018-02 成立，上海浦东办公；合伙人李晨曦
资源	家族资金；医疗早期项目池（智束科技、芯晟捷创、宏芯传感、鑫稳生物、山海医疗、特霍芬、威脉医疗）；license-in / license-out 渠道；出海创业者生态
投资风格	产业投资、天使轮为主，进口替代与上游核心部件；退出靠对接产业方并购
合作切入	被投企业的并购退出（道纳找上市公司买方）；中东出海；询价转让 / 定增共投
需确认	家族背景与决策人；是否有已备案私募产品；完整被投清单及各自需求
风险提示	股东与实际控制人未公开；官网后台已停止维护
关联文件	恩舍家族办公室背景分析

C04 远东宏信

项目	内容
基本信息	03360.HK，中化资本持股 19.16%，孔繁星（主席兼 CEO）控制约 19.19% 表决权
关键数字	2025 年收入 357.85 亿元、归母利润 38.89 亿元、ROE 7.71%；生息资产 2,720.47 亿元，不良率 1.03%
资源	融资租赁与普惠金融资金；宏信建发设备网络（国内 485 个网点、海外 77 个，沙特、阿联酋增长最快）；宏信健康 25 家医院、约 1 万张床位；私募股权基金
合作切入	① 道纳中东项目向宏信建发中东网点租赁设备或联合投标设备服务包；② 道纳经手的国内工程、储能、数据中心项目接入融资租赁；③ 恩舍被投器械对接宏信健康医院做临床与采购验证
需确认	中东团队与行业事业部对接人；私募股权基金是否参与询价转让 / 定增
风险提示	利润中枢下移、宏信建发利润 −83.6%、城投逾期集中、普惠板块风险读数偏高；作为合作方影响有限，作为融资方需关注其收紧城投与医疗投放
关联文件	远东宏信深度分析（卷一）、远东宏信痛点诊断与合作方案（卷二）

C05 上市公司过桥资金方

项目	内容
资源	自述资金量约 100 亿元，专做上市公司过桥
对接人背景	此前任恒大供应商体系客户经理，熟悉地产供应链与上市公司融资
合作切入	承接道纳在手的过桥需求，详见第三节
需确认	出资主体与性质（自有资金 / 私募 / 信托 / 保理 / 小贷）；单笔上下限；期限、年化成本与费用构成；放款时效；质押率与担保要求；准入条件；近两年案例
风险提示	① 定价须在 4 倍 LPR 以内，超出部分不受司法保护（此前另一资方报价日息千分之 1.7–1.8，年化 62%–66%，不可采用）；② 资金来源须合规，避免以个人名义或资金池形式放款；③ 控股股东质押、解押涉及信息披露，节奏须与上市公司公告配合；④ 「100 亿元」为自述，以出资主体与案例核实
下一步	拿到产品条件后与创力集团方案逐项比对

C06 广西中信恒泰

项目	内容
基本信息	广西中信恒泰工程顾问有限公司，1998 年成立，南宁，员工 1,500 余人，董事长陆霖；关联广西中信恒泰建设发展有限公司（经营范围含房地产投资）
资源	广西政府投资项目网络；工程咨询甲级、PPP 咨询甲级、监理综合等 20 余项资质；专项债与超长期特别国债申报能力
合作切入	项目前期 + 设备与项目融资（可接 C04）；建材集采；东盟出海
需确认	股东与实际控制人；在手项目类型；建设发展公司的开发资质与项目
风险提示	名称中「中信」未见与中国中信集团的股权关系；招标代理项目不得同时供货
关联文件	广西中信恒泰背景分析

C07 The DMC Group

项目	内容
基本信息	美国新泽西 Fairfield，1990 年成立，约 15 人，创始人 James A. DiGabriele（大学教授、法院专家证人）
资源	非上市公司估值、损害赔偿测算、税务争议、专家证人
合作切入	涉美股东纠纷、跨境并购估值争议、美国子公司税务稽查
需确认	沟通中提到的 DMC 是否为该所（另有新加坡 DMC 德众集团）
风险提示	无中国业务、无上市公司审计经验，不能作为美股 IPO / SPAC 审计机构
关联文件	DMC 会计师事务所背景分析

三、资源与在手需求匹配

在手需求	规模与条件	可匹配的客户资源	匹配要点
创力集团（603012）控股股东解押过桥	≤1 亿元；中煤机械 3,000 万股 + 巨圣 2,400 万股质押，实际质押率 22.5%；期限 60 + 30 天；全口径成本 ≤4 倍 LPR	C05 过桥资金方	核对其质押率、期限、定价是否落在区间内；处置受减持规则约束需 8–25 个月
上海电子商城 5,000 万元融资	底层资产为瑞安农商行 3.64% 股权（账面约 3.54 亿元）；股权已出质北京银行；实控人有执行冻结	C05 过桥资金方；C04 远东宏信（融资租赁不适用，仅作对照）	先确认 C05 是否接受非上市银行股权作押品，以及对实控人涉诉的准入态度
询价转让 / 定增首单	科创板 / 创业板医疗器械与核心部件	C01 券商（项目来源）+ C02 九泽、C03 恩舍（买方）	从华林或华鑫拿项目清单，九泽承接首单
恩舍被投企业并购退出	进口替代器械与核心部件	C03 恩舍 + C04 宏信健康（医院验证）+ 上市公司买方	先拿恩舍完整被投清单
道纳中东项目设备	高空作业、支护、模架	C04 宏信建发（沙特、阿联酋网点）	梳理网点与项目地重合区域

四、下一步

顺序	事项	对应客户
1	发出《合作资源确认表》，收回各项确认结果	全部
2	拿过桥资金方产品条件，对照创力集团方案	C05
3	从华林或华鑫拿询价转让 / 定增项目清单，九泽确认额度	C01、C02
4	约见恩舍合伙人李晨曦，拿被投清单	C03
5	对接宏信建发中东团队	C04
6	工商穿透中信恒泰两家主体	C06